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corporate governance und vergütung

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corporate governance ­ unsere corporate-governance-grundsätze sind darauf ausgerichtet ubs beim e rreichennachhaltigerprofitabilitätzuunterstützen,dieinteressenderaktionärezu schützenundmehrwertfüraktionäreundandereanspruchsgruppenzuerzielen aufzweiführungsgremienbasierende struktur ubswirdvonzweigetrenntenführungsgremiengeführt:dem verwaltungsratundderkonzernleitung.diesestrukturgewährleisteteineklaretrennungvonpflichtenundverantwortlichkeiten.derverwaltungsratistfürdiestrategischeausrichtungdes ubs-konzernssowiedieÜberwachungdesgeschäftsverantwortlich.mitausnahmedesvollamtlichenpräsidentensindalle mitgliederdesverwaltungsratesunabhängig.dieaktionäre wählendiemitgliederdesverwaltungsrates,diewiederumihren präsidentenernennen.diekonzernleitung,derenmitglieder vomverwaltungsraternanntwerden,istfürdieoperative führungdesunternehmenszuständigundverantwortetdas finanzergebnisvonubsgegenüberdemverwaltungsrat.sie wirdvomgroupchiefexecutiveofficergroupceogeleitet operativekonzernstruktur dieoperativekonzernstrukturbestehtausdemcorporate centerunddenvierunternehmensbereichen:wealthmanagement&swissbank,wealthmanagementamericas,global assetmanagementundinvestmentbank mitwirkungsrechtederaktionäre wirlegengrossenwertaufdieaktivemitwirkungderaktionäre amentscheidungsprozess.unseredirekteingetragenenaktionäresowiedieübernominee-gesellschafteneingetragenen aktionäreindenusawerdenregelmässigschriftlichüberunsere aktivitätenundergebnisseinformiertunderhalteneinepersönlicheeinladungzudengeneralversammlungen.wirsinddem prinzipdergleichbehandlungalleraktionäre­vongrossen institutionelleninvestorenbishinzueinzelanlegern­verpflichtet undinformierensieregelmässigüberdieentwicklungdes unternehmens,vonwelchemsieteilhabersind zudemhabendieaktionäreandergeneralversammlung gelegenheit,fragenzuunsererentwicklungunddenereignissen desberichtsjahreszustellen.diemitgliederdesverwaltungsrates undderkonzernleitungsowiedievertreterderinternenund externenrevisionsstellenstehenzurbeantwortungdieserfragen zurverfügung massnahmen,die2010dieführungskompetenzenvonubsstärkten dasorganisationsreglementderubsagundseineanhänge w urdenüberarbeitet,umsämtlichengeltendenregulatorischen anforderungenrechnungzutragenunddiekompetenzender g eschäftsleitungweiterzustärken.gleichzeitigwurdendie aufsichtsfunktiondesverwaltungsratesundseinerausschüsse hervorgehobenunddieneugetrenntenaufgabendesvizepräsidentenunddesseniorindependentdirectorberücksichtigt derverwaltungsratträgtdieobersteverantwortungfürden fi nanziellenerfolgdesunternehmens.diesebeinhaltetdie entscheidungüberdiegeschäftsstrategiedesubs-konzernsunter berücksichtigungdervomgroupceoundderkonzernleitung ausgesprochenenempfehlungen.derverwaltungsratgenehmigt denvomauditcommitteezusammenmitdergeschäftsleitung groupinternalauditkonzernrevisionundderexternenrevisionsstelleüberprüftenundvorgelegtengeschäftsberichtsowiedie quartalsberichte.darüberhinausgenehmigtderverwaltungsrat dierisikokapazitätund-bereitschaftderbankundlässtdabeidie vorschlägeundalternativlösungendesriskcommitteeeinfliessen transparenzbericht imoktober2010veröffentlichtenwirden«transparenzbericht andieaktionärinnenundaktionäre»,indemdieereignisseder finanzkriseeingehendaufgearbeitetwerden.mitderveröffentlichungdiesesberichtsreagiertederverwaltungsrataufden berichtdergeschäftsprüfungskommissiondereidgenössischen rätevommai2010.dertransparenzberichtwirddurchzwei gutachtenunabhängigerexpertenergänzt,welchedieereignisseausrechtlicherundhistorischersichtbeurteilen.

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vergütung 2010 auf einen blick ­ nserehöchsteprioritätbestehtdarin,einverhaltenzufördernundzubelohnen,das u einenachhaltigeprofitabilitätunddamitdenlangfristigenerfolgunsererbankunterstützt u ­ mdieinteressenunserermitarbeiterundunsereraktionäreineinklangzubringen entrichtenwirdievariablevergütungzueinemwesentlichenteilinaufgeschobenerform mehrheitlichubs-aktien diesezuteilungenunterliegenstrengenverfallsbedingungen bonuszahlungen2010 beidenvergütungsentscheidenvonubsfür2010habender verwaltungsratunddiekonzernleitungallerelevantenfaktoren wiediebesseregeschäftsentwicklung,dievergütungstrendsin derbrancheunddieregulatorischenanforderungen,sorgfältig geprüft.ausaktionärssichtisteswesentlich,daskurzfristige potenzialzursteigerungderprofitabilitätgegendielangfristigen anforderungenzurbindungundrekrutierungwichtigermitarbeiterabzuwägen.obwohlwirunserfinanzergebnis2010 gegenüber2009miteinemanstiegderprofitabilitätum10 milliardenfrankendeutlichverbesserten,wurdederbonuspoolfür 2010aufgrunddergenanntenÜberlegungenauf4245 millionen frankenfestgelegtundwardamit11%kleineralsimvorjahr hoheranteilanaufgeschobenenbonuszahlungenfürkonzernleitungsmitglieder mindestens76%desbonuseineskonzernleitungsmitglieds einschliesslicheinesaktienanteilsvon60%imrahmendes p erformanceequityplanpepunddesseniorexecutiveequity ownershipplanseeop werdenaufgeschobenundunterliegenwährendbiszufünfjahreneinemverfallsrisiko.zudem variable barvergütung unter cbp chf ausnahmen sind angegeben group ceo oswald j grübel höchstbezahltes mitglied der konzernleitung carsten kengeter gesamtbetrag für die konzernleitung basissälar 3 000 000 unmittelbarer baranteil 0 müssenfürdieÜbertragungdieserzuteilungeninseigentum spezifischeleistungskriterienerfülltsein.einmaximaleranteil von24%wirdimrahmendescashbalanceplancbpsofort inbar ntrichtet,wobeieineobergrenzevon2 millionen e franken/us-dollargilt effektiver aufgeschobener anteil in des bonus für 2010 sachleistungen k.a 25 600 arbeitgeber beiträge an vorsorgeein richtungen 0 jährlicher aufgeschobener bonus unter baranteil seeop pep 0 0 gesamt vergütung 3 025 600 874 626 1 002 496 2 339 158 5 012 481 88 92 547 0 9 321 308 14 705 894 15 588 145 14 451 756 45 059 852 79 381 851 843 402 91 030 900 ­ ebensowie2009beschlossdergroupceo,aufbonuszahlungenzuverzichten ­ dashöchstbezahltekonzernleitungsmitgliedwar2010 carstenkengetermiteinergesamtvergütungvon9,3 millionenfranken.bei88%seinesbonushandelteessichumeine aufgeschobenezuteilung28%aufgeschobenebarvergütung und60%aufgeschobeneaktienmiteinersperrfristvonbis zudreirespektivefünfjahren ­ diegesamtvergütungderkonzernleitungsmitglieder,dieam 31 dezember2010imamtwaren,betrug91,0 millionen franken,verglichenmit68,7 millionenfrankenimvorjahr ­ verwaltungsratspräsidentkasparvilligerbeschloss,aufeinen substanziellenteilderaktienzuteilungzuverzichtenund stattdesseneinebegrenztezahlvon26940ubs-aktienmit einemfairvaluevon500000frankenzuakzeptieren.zudem hielteranderfreiwilligenreduktionseinesjahresgrundgehaltsvon2 millionenfrankenauf850000frankenfest miteinergesamtvergütungvon1491308frankenistkaspar villigerdashöchstbezahlteverwaltungsratsmitglied ­ diehonorarederunabhängigenverwaltungsratsmitglieder für2010bliebenunverändert.

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corporategovernanceundvergütung corporate governance corporate governance unsere corporate-governance-grundsätze sind darauf ausgerichtet uns beim erreichen nachhaltiger profitabilität zu unterstützen mehrwert zu schaffen sowie die interessen der aktionäre und anderer anspruchsgruppen zu schützen unter «corporate governance» verstehen wir die organisationsstruktur von ubs sowie unsere operativen managementprozesse wirunterliegendenfolgendenregulatorischencorporate-governance-anforderungen denen wir vollumfänglich nachkommen den artikeln 663bbis und 663c absatz 3 des schweizerischen bligationenrechtsorüberdietransparenzvonvergütungen o dieanmitgliederdesverwaltungsratesunddergeschäftsleitung ausgerichtetwerden,derrichtliniebetreffendinformationenzur corporategovernancedersixswissexchangesix demrundschreiben 2010/1 «vergütungssysteme» der eidgenössischen finanzmarktaufsichtfinmasowiedenstandardsdesswisscode ofbestpracticeforcorporategovernance,einschliesslichdesanhangs mit empfehlungen zu den entschädigungen von verwaltungsratundoberstemmanagement ausserdem haben wir aufgrund unserer kotierung an der new yorkstockexchangenysealsausländischesunternehmen alle corporate-governance-standards einzuhalten die auf ausländischekotierteunternehmenanwendbarsind dieserabschnittenthältinformationenzudenfolgendenregulatorischenbestimmungen ­ «richtlinie betreffend informationen zur corporate governance» der six bezüglich konzernstruktur und aktionariat kapitalstruktur verwaltungsrat geschäftsleitung konzernleitung vergütungen beteiligungen und darlehen mitwirkungsrechtederaktionäre;kontrollwechselundabwehrmassnahmen;revisionsstelleundinformationspolitik ­ artikel663bbisundartikel663cabsatz3orzusätzlicheangabenbeigesellschaftenmitkotiertenaktienzuvergütungen undbeteiligungenbetreffendvergütungen,aktien-undoptionsbesitz sowie kredite diese offenlegungen sind auch im geprüftenfinanzteildiesesberichtsaufgeführt.dieinformationensindindiesemteiljeweilsdurcheinenaufderlinkenseitedurchgehendenbalkengekennzeichnet ­ finma-rundschreiben2010/1inbezugaufdieverpflichtung desverwaltungsrates,jährlichzurumsetzungdervergütungspolitikberichtzuerstatten ­ corporate-governance-kotierungsstandardsdernysefürausländische kotierte unternehmen betreffend unabhängigkeit der verwaltungsratsmitglieder verwaltungsratsausschüsse undabweichungenvondennyse-standards,dieaufinländischeus-emittentenanwendbarsind darüber hinaus vermittelt dieser abschnitt einen Überblick überdasregulatorischeundaufsichtsrechtlicheumfeldvonubs anunserenwichtigstenstandorten.zudementhältereineliste derverwaltungsräteunddermitgliederderkonzernleitung.die kapitel zum verwaltungsrat zur konzernleitung sowie zu den vergütungenundbeteiligungenwurdenangepasst.dieseanpassungenwurdenvorgenommen,weilderverwaltungsratimsommer2010dasorganisationsreglementderubsagundseineanhängeüberarbeitethat die Änderungen traten per 1 august 2010 in kraft in den anpassungen wird auch die anforderung des finma-rundschreibens2010/1berücksichtigt,gemässdemdiegesamtvergütungfürmitgliederderkonzernleitungdergenehmigungdurch denverwaltungsrataufempfehlungdeshumanresourcesand compensationcommitteehrccbedarfundjeglicheabgangsentschädigungen welche den betrag von 2 millionen franken übersteigen ebenfalls durch den verwaltungsrat genehmigt werden müssen ferner werden die verantwortlichkeiten und befugnissedesverwaltungsratesunddesgroupassetandliabilitymanagementcommitteegroupalcoweiteraufeinander abgestimmt.dazugehörtauch,dassdiegenehmigungsbefugnis hinsichtlichdereigenkapitalkostendesubs-konzernsundseiner unter ehmensbereicheunddiezuweisungvoneigenkapitalan n den konzern und seine unternehmensbereiche dem verwaltungsrat übertragen wurden des weiteren wird darin auf die trennung der aufgaben des vizepräsidenten und des senior i ndependent irectoreingegangen d siehe www.ubs.com/governance für weitere einzelheiten zum organisationsreglement und seinen anhängen 210

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konzernstruktur und aktionariat rechtliche struktur des ubs-konzerns ubsistunterdemschweizerischenobligationenrechtalsaktiengesellschaftagorganisiert.ubsagistdasstammhausdesubskonzerns unsererechtlichestruktursetzteffizienterechtliche,regulatorische,steuerlicheundfinanziellerahmenbedingungenfürunseregeschäftstätigkeit.wederdieunternehmensbereichenochdas corporate center sind separate rechtssubjekte sie sind hauptsächlichalsteiledesstammhausesüberdieweltweitenniederlassungenoperativtätig.zieldieserstrukturistes,zusätzlichegeschäftschancenundkosteneinsparungenzunutzen,welcheaus einergemeinsamenrechtlichenplattformentstehen,sowieeinen flexiblen und effizienten kapitaleinsatz zu ermöglichen wo es nicht möglich oder nicht effizient ist die geschäfte durch das stammhauszutätigen,werdengeschäftedurchrechtlichselbstständigetochtergesellschaftenvorortgeführt.diesistbeispielsweiseaufgrundrechtlicher,steuerlicheroderregulatorischervorschriften oder bei der akquisition neuer rechtlicher einheiten durchdenkonzernderfall kotierte und nicht kotierte konzerngesellschaften zumkonzerngehörteinereihevonkonsolidierteneinheiten,die jedochnichtanderbörsekotiertsind siehe «anmerkung 34 wichtigste tochter und assoziierte gesellschaften» im abschnitt «finanzinformationen» dieses berichts für weitere informationen zu den wichtigsten tochtergesellschaften des konzerns bedeutende aktionäre geprüft bedeutende aktionäre eingetragene aktionäre die einen anteil von 3 oder mehr am ubsaktienkapital halten in der ausgegebenen aktien chase nominees ltd london dtc cede co new york 1 government of singapore investment corp singapur nortrust nominees ltd london 1 dtc 31.12.10 10,70 7,32 6,41 3,79 31.12.09 11,63 8,42 weniger als 3 3,07 31.12.08 7,19 9,89 weniger als 3 weniger als 3 cede co new york «the depository trust company» ist eine usamerikanische wertschriftenclearingorganisation 211 corporate governance und vergütung gemässdemrevidiertenbundesgesetzüberdiebörsenunddeneffektenhandelvom24.märz1995börsengesetzistjedenatürliche oderjuristischeperson,dieaktienoderderivativefinanzinstrumente aufaktieneinerinderschweiz otiertengesellschafthält,verpflichk tet,diegesellschaftsowiediebörsezubenachrichtigen,wennihre beteiligung einen der folgenden schwellenwerte erreicht unter oderüberschreitet:3,5,10,15,20,25,3313,50oder6623%der stimmrechte und zwar ungeachtet der möglichkeit ihrer ausübung die detaillierten offenlegungsanforderungen und die methodezurberechnungdesgrenzwertssindinderverordnungder eidgenössischen inanzmarktaufsicht über die börsen und den f operative konzernstruktur ffektenhandel festgelegt die verordnung geht insbesondere auf e per31 dezember 2010bildetendascorporatecenterunddie künftige potenzielle aktienverpflichtungen ein ungeachtet ihrer vierunternehmensbereiche­wealthmanagement&swissbank möglichenbedingtennatur,undverbietetdasverrechnenvonsob wealth management americas global asset management und genanntenerwerbspositioneninsbesondere eteiligungspapieren ä investment bank ­ gemeinsam die operative struktur des kon wandel und erwerbs sowie veräusserungsrechten mit ver usp zerns.diefinanzberichterstattungerfolgtaufdergrundlagedie serungs ositionendasheisstveräusserungsrechtenoder-verpflichtungen sie verlangt zudem dass jede dieser positionen einzeln serstruktur siehe abschnitt «unternehmensbereiche von ubs und corporate berechnetundbeierreicheneinesdergenanntengrenzwertegecenter» dieses berichts für nähere angaben meldetwird.nominee-gesellschaften,welchenichtautonomentscheiden können wie stimmrechte ausgeübt werden sind nicht verpflichtet,ubsundderbörsezumelden,sobaldsiediegrenzwerteerreichen,über-oderunterschreiten gemässormussubsindenanmerkungenzudenfinanzinformationenzudemdieidentitätvonaktionärinnenundaktionären angeben welche mehr als 5 des gesamten aktienkapitals der ubsaghalten.

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corporategovernanceundvergütung corporate governance laut den am 8 juni 2010bei der ubs ag und der six eingetroffenen meldungen zur offenlegung besitzt the capital groupcompanies,inc losangeles,einenanteilvon4,90%am gesamtenaktienkapitalderubsag.zum12 märz 2010wies die singapurer regierung als wirtschaftlich berechtigte gemäss schweizerbörsengesetzeinebeteiligungdurchdiegovernment of singapore investment corp am gesamten aktienkapital der ubsagvon6,45%aus.per17 dezember 2009verfügteblackrockinc newyork,gemässschweizerbörsengesetzübereinen anteilvon3,45%desgesamtenaktienkapitalsderubsag.die oben aufgeführten prozentzahlen wurden in Übereinstimmung mitdemschweizerbörsengesetzaufdemaktienkapitalberechnet,welchesimzeitpunktdermeldungindenstatutenderubs agstatutenveröffentlichtist eitereinformationenzuoffenw legungengemässschweizer örsengesetzfindensieaufderfolb genden website der six http www.six-exchange-regulation com/obligations/disclosure/major_shareholders_de.html dieindertabelle«bedeutendeaktionäre»aufgeführtenaktionäre die entweder in eigenem namen oder als nominees für andere investoren oder wirtschaftlich berechtigte handeln verfügtenlautunseremaktienregisterper31 dezember 2010,2009 und2008übereinebeteiligungvonmindestens3%amgesamtenaktienkapital kreuzbeteiligungen wirhaltenkeinekreuzbeteiligungenananderenunternehmen die5%ankapitaloderstimmrechtenübersteigen 212

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kapitalstruktur kapital gemässschweizerischemaktienrechtmussjedeerhöhungderanzahlausgegebeneraktiendurchdieaktionäreaneinergeneralversammlung genehmigt werden eine solche erhöhung kann durchdieaufstockungdesordentlichenaktienkapitalsoderdurch dieschaffungvonbedingtemodergenehmigtemkapitalgeschehen.ende2010waren3830840513aktienmiteinemnennwert vonje0.10frankenausgegeben.diesentsprichteinemordentlichenaktienkapitalvon383084051.30franken.darinenthalten sind272651005per5 märz 2010begebeneaktienausbedingtemkapitalfürdiewandlungderandieschweizerischeeidgenossenschaftausgegebenenpflichtwandelanleihenmandatoryconvertible notes mcns in höhe von 13 milliarden franken sowie 76755aktiendarunter3171unterfrüherenpaine-webber-mitarbeiteroptionsplänenausbedingtemaktienkapitalfürausübungenvonmitarbeiteroptionen,welchealle2010stattfanden bedingtesaktienkapital zum ende des geschäftsjahres 2010 stand dem verwaltungsrat dasfolgendebedingteaktienkapitalzurverfügung andergeneralversammlung2006genehmigtendieaktionäre die schaffung von bedingtem kapital im umfang von maximal 150000000 ubs-aktien für die ausübung von mitarbeiteroptionen.dieoptionenkönnenzueinembeliebigenzeitpunktzwischen dem zuteilungs und dem verfallsdatum ausgeübt werden das bezugsrecht der aktionäre ist ausgeschlossen 2010 wurden im rahmenderoptionspläneoptionenfür73584aktienausgeübt wobeiinsgesamt149920712aktienausbedingtemkapitalfürdie ausübungweitereroptionenzurverfügungstehen an der generalversammlung 2010 stimmten die aktio äre n derschaffungvonbedingtemkapitalimumfangvonmaximal 380000000volleinbezahlternamenaktienmiteinemnominalwertvon0.10 frankenzu.dieseskapitaldientderbedienung vonwandel-undoptionsrechten imrahmenderausgabevon anleihenoderähnlicherfinanzinstrumentedurchubs.dasbezugsrecht der aktionäre ist ausgeschlossen die inhaber von wandel-und/oderoptionsrechtensindzumbezugneueraktien berechtigt ende 2010 hatte der verwaltungsrat nicht von seinemrechtgebrauchgemacht,durchbedingtesaktienkapital gedecktewandelanleihenoderoptionsrechtezubegeben andergeneralversammlungvom15.april2009stimmtenunsereaktionärederschaffungvonbedingtemkapitalfürdiemöglicheausgabevon100000000aktienzu,fallsdieoptionen,welchederschweizerischennationalbanksnbimrahmendesvon ihrandensnbstabfundvergebenendarlehensgewährtwurden ausgeübtwerden für mehr informationen siehe abschnitt «aktien und kapitalinstrumente» in diesem bericht genehmigtesaktienkapital dem verwaltungsrat steht kein genehmigtes aktienkapital zur verfügung veränderungendeseigenkapitals am31.dezember2010beliefsichdasnachinternationalfinancialreportingstandardsifrsdenubs-aktionärenzurechenbare eigenkapital des konzerns auf 46,8 milliarden franken 2009 41,0 milliarden franken 2008 32,5 milliarden franken per 31 dezember 2010 setzte sich das den ubs-aktionären zurechenbare eigenkapital aus 3830840513 emittierten aktien zusammen2009:3558112753;2008:2932580549 siehe abschnitt «eigenkapitalentwicklung» im abschnitt «finanzinformationen konsolidierte finanzergebnisse» in diesem bericht für mehr informationen über die veränderungen des eigenkapitals in den letzten drei jahren aktien und partizipationsscheine ubshatnureineeinzigekategorievonaktienausstehend.ubsaktiensindnamenaktienundwerdenals«globalregisteredshares»gehandeltundabgewickelt.jedeaktiehateinennennwert von0.10frankensowieeinestimme.dieseunterliegtdenunter «Übertragbarkeit stimmrechte und nominee-eintragungen» erwähntenbeschränkungen.«globalregisteredshares»gewähren sämtlichenaktionärendirektesundgleichwertigeseigentum,unabhängigvomlandundvonderbörse,indem,beziehungsweise ander,dietitelgehandeltwerden das eigentum an ubs-aktien ist breit gestreut die tabellen enthaltenangabenzuraufteilungnachaktionärskategorienund geografischenregionen.dieseinformationenerfassenjedochlediglichdieeingetragenenaktionäreundsinddeshalbwederfür diegesamteaktionärsbasisvonubsnochfürdiewirtschaftliche berechtigung repräsentativ nur aktionäre deren aktien mit stimmrecht im aktienregister eingetragen sind können ihre stimmrechteausüben für mehr informationen siehe abschnitt «mitwirkungsrechte der aktionäre» in diesem bericht am 31 dezember 2010 waren 2208919126 aktien mit stimmrechtund395870008aktienohnestimmrechtimaktienregistereingetragen.1226051379aktienwarennichteingetragen sämtliche 3830840513 aktien waren voll einbezahlt und dividendenberechtigt es gibt keine vorzugsrechte für einzelne aktionäre,unddasstammhaushatkeineanderenaktienkategorienausgegeben perende2010beliefensichdievonubsgehalteneneigenen namenaktien auf weniger als 3 des gesamten aktienkapitals von ubs gleichzeitig hielten wir veräusserungspositionen betreffend508052477stimmrechtevonubs,die13,26%derge213 corporate governance und vergütung

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corporategovernanceundvergütung corporate governance streuung der ubs-aktien 31 dezember 2010 eingetragene aktionäre eingetragene aktien der ausgegebenen aktien 0,1 2,4 7,5 6,3 5,0 5,8 6,4 1,7 4,6 3,8 0,0 24,4 68,0 32,0 100,0 anzahl eingetragene namenaktien 1­100 101­1 000 1 001­10 000 10 001­100 000 100 001­1 000 000 1 000 001­5 000 000 5 000 001­38 308 405 1 1­2 2­3 3­4 4­5 Über 5 total eingetragene aktien total nicht eingetragene aktien 2 total ausgegebene aktien anzahl 40 896 200 705 104 236 9 856 725 95 26 1 2 1 0 31 356 546 11,5 56,3 29,2 2,8 0,2 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 100,0 anzahl 2 401 727 91 565 192 286 103 960 242 026 391 191 357 995 223 378 963 245 584 542 63 760 200 177 912 038 145 038 407 0 935 659 719 2 604 789 134 1 226 051 379 3 830 840 513 3 1 am 31 dezember 2010 war chase nominees ltd london als trustee nominee mit 10,70 aller ausgegebenen aktien registriert dtc cede co new york die us-wertpapier-clearing-organisation war mit einem anteil von 7,32 an allen ausgegebenen aktien eingetragen 2 aktien die am 31 dezember 2010 nicht im aktienregister eingetragen waren 3 395 870 008 eingetragene aktien sind nicht stimmberechtigt aktionäre kategorien und geografische verteilung aktionäre 31 dezember 2010 natürliche personen juristische personen nominees treuhänder nicht eingetragene aktien total schweiz europa nordamerika andere länder nicht eingetragene aktien total 356 546 100,0 356 546 319 928 20 130 8 574 7 914 100,0 89,7 5,7 2,4 2,2 anzahl 347 790 8 194 562 97,5 2,3 0,2 anzahl 634 936 250 716 304 953 1 253 547 931 1 226 051 379 3 830 840 513 840 192 284 948 210 958 486 694 537 329 691 355 1 226 051 379 3 830 840 513 aktien 16,6 18,7 32,7 32,0 100,0 21,9 24,8 12,7 8,6 32,0 100,0 ordentliches aktienkapital aktienkapital in chf per 31 dezember 2008 ausgabe von aktien für kapitalerhöhung wandlung mcns ausgabe von aktien für kapitalerhöhung privatplatzierung ausgabe von aktien aus mitarbeiteroptionen ausgeübt aus bedingtem kapital per 31 dezember 2009 ausgabe von aktien für kapitalerhöhung wandlung mcns ausgabe von aktien für kapitalerhöhung privatplatzierung ausgabe von aktien aus mitarbeiteroptionen ausgeübt aus bedingtem kapital per 31 dezember 2010 293 258 055 33 222 591 29 325 805 4 824 355 811 275 27 265 100 0 7 676 383 084 051 anzahl aktien 2 932 580 549 332 225 913 293 258 050 48 241 3 558 112 753 272 651 005 0 76 755 3 830 840 513 nennwert in chf 0.10 0.10 0.10 0.10 0.10 0.10 0.10 0.10 0.10 214

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samtenstimmrechtevonubsentsprachen.dieseumfasstenprimär 9,66 der stimmrechte von lieferbaren aktien die im rahmen von mitarbeiteroptionsplänen begeben wurden die berechnungsmethode für die veräusserungspositionen basiert auf der verordnung der eidgenössischen finanzmarktaufsicht überdiebörsenunddeneffektenhandel,welcheallekünftigen potenziellen aktienverpflichtungen berücksichtigt ungeachtet derbedingtennaturderlieferung ubshatderzeitkeinepartizipationsscheineausstehend Übertragbarkeit stimmrechte und nominee-eintragungen es bestehen keine einschränkungen bezüglich der Übertragbarkeit von ubs-aktien aktionäre deren aktien im aktienregister eingetragensind,könnenihrstimmrechtunbeschränktausüben sofernsieausdrücklichihrewirtschaftlicheberechtigunggemäss denstatutenerklären wir haben spezielle regeln für die eintragung von treuhändernundnomineeserlassen.diesewerdenimaktienregistermit stimmrechtenvonbiszu5%allerausgegebenenaktieneingetragen,sofernsiesichdazuverpflichten,aufverlangenvonubs diejenigen wirtschaftlich berechtigten bekannt zu geben die einenanteilvon0,3%odermehramtotalderubs-aktienbesit zen eine ausnahme von der 5 regel gilt für wertschriftenclearing-organisationen wie the depository trust company in newyork für mehr informationen siehe abschnitt «mitwirkungsrechte der aktionäre» in diesem bericht kapitalinstrumente per31 dezember 2010 warenkeinewertschriftenausbedingtemkapitaloderwandelanleihenausstehend,welchedieemissionneueraktienerforderthätten.eswaren4903 millionenfranken in form stark nachrangiger kapitalinstrumente die gemäss denaufsichtsrechtlichenbestimmungeninderschweizalshybridestier-1-kapitalgelten,ausstehend.fernerverfügtenwirüber ausstehendetier-2-papiereinhöhevon8239 millionenfranken hauptsächlichnachrangigeanleihen 2010wurdenkeineweiterenkapitalinstrumenteemittiert optionen in verbindung mit dem durch die schweizerische nationalbank snbfürdensnbstabfundgewährtendarlehenemittiertenwir durch die snb garantierte optionsrechte für deren ausübung 100000000aktienausvondenaktionärenbewilligtembedingtemkapitalzurverfügungstehen.dieoptionenkönnennurausgeübtwerden,wenndiesnbeinenverlustaufihremdarlehenan denfondserleidet am31 dezember2010waren263561259mitarbeiteroptionenundstockappreciationrightsausstehend.esbestandenverpflichtungen zur lieferung von 5235741 aktien unseren verpflichtungen zur aktienlieferung die aus den optionsbasierten beteiligungsplänenerwachsen,kommenwirnach,indemwirentwederneueaktienemittierenoderubs-aktienammarkterwerben.am31.dezember2010standen25842908eigeneaktien für ausübungen von mitarbeiteroptionen sowie 149920712 noch nicht emittierte aktien aus bedingtem aktienkapital für künftige ausübungen von mitarbeiteroptionen zur verfügung per ende2010deckten die verfügbarenaktienalle ausübbaren mitarbeiteroptionenab für mehr informationen siehe abschnitt «aktien und kapitalinstrumente» in diesem bericht 215 corporate governance und vergütung

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corporategovernanceundvergütung corporate governance mitwirkungsrechte der aktionäre wirlegengrossenwertaufdieaktivemitwirkungderaktionäre amentscheidungsprozess.dieüber350 000direkteingetragenen aktionäre sowie die rund 90 000 über nominee-gesellschaften eingetragenenaktionäreindenusawerdenregelmässigschriftlichüberunsereaktivitätenundergebnisseinformiertunderhalteneinepersönlicheeinladungzudengeneralversammlungen gungen ins aktienregister eintragen lassen wertschriften-clearing-organisationen wie the depository trust company in new yorksinddieser5 stimmrechtsbegrenzungnichtunterworfen für die eintragung der stimmrechte im aktienregister ist die bestätigungderaktionäreerforderlich,dasssiedieaktieninihrem eigenen namen und auf ihre rechnung erworben haben siehe abschnitt «informationspolitik» dieses berichts für mehr nominee-gesellschaften und treuhänder müssen eine vereinbainformationen zu diesen dokumenten rungunterzeichnen,indersiesichbereiterklären,aufunserverlangendiejenigenwirtschaftlichberechtigtenbekanntzugeben beziehungen zu den aktionären diemehrals0,3%allerausgegebenenaktienbesitzen allemitstimmrechteingetragenenaktionärewerdenzuden wirsinddemprinzipdergleichbehandlungalleraktionäre­von generalversammlungeneingeladen.aktionäre,dienichtpersöngrosseninstitutionelleninvestorenbishinzueinzelanlegern­ver lichteilnehmen,könnenzujedemverhandlungsgegenstandweipflichtet und informieren sie regelmässig über die entwicklung sung erteilen ob sie für oder gegen ein traktandum stimmen desunternehmens,vonwelchemsieteilhabersind odersichderstimmeenthaltenwollen.dazuübertragensieihre andergeneralversammlunghabendieaktionäregelegenheit stimmen dem vom schweizerischen aktienrecht vorgeschriebefragenzuunsererentwicklungunddenereignissenimberichts nen und von ubs bestimmten unabhängigen stimmrechtsverjahrzustellen.diemitgliederdesverwaltungsratesundderkon treteroderlassensichdurchubs,eineanderebankodereinen zernleitungsowiedievertreterderinternenundexternenrevisi andereneingetragenenaktionärihrerwahlvertreten.dienomionsstellenstehenzurbeantwortungdieserfragenzurverfügung nee-gesellschaftenlegeninderregeldenwirtschaftlichberechtigtendieentsprechendenunterlagenfürdiestellvertretungvor stimmrechte stimmrechtsbeschränkungen und vertretung undgebenubsdiegesammeltenstimmenbekannt es bestehen weder eintragungsbegrenzungen noch einschränkungenbezüglichdesstimmrechts.nominee-gesellschaftenund treuhänder,dieinderregeleinegrosseanzahlanlegervertreten könneneineunbegrenzteanzahlaktieneintragen.gemässden bestimmungenvonubssinddiestimmrechtejedochauf5%der ausstehenden ubs-aktien begrenzt damit soll verhindert werden dass sich unbekannte aktionäre mit bedeutenden beteilistatutarische quoren anlässlich der generalversammlung entscheiden die aktionäre mit der absoluten mehrheit der abgegebenen stimmen unter ausschluss der leeren und ungültigen stimmen über anträge neu und wiederwahlen von verwaltungsratsmitgliedern sowie überdiewahlderrevisionsstelle.dasschweizerischeaktienrecht 216

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schreibtvor,dassinspezifischenfällenzurbeschlussfassungmindestenszweidrittelderandergeneralversammlungvertretenen stimmenunddieabsolutemehrheitderandergeneralversammlungvertretenenaktiennennwerteerforderlichsind.diesgiltunter anderem für die einführung von stimmrechtsaktien und für diebeschränkungderÜbertragbarkeitvonnamenaktien,fürgenehmigte und bedingte kapitalerhöhungen sowie für die einschränkungoderaufhebungdesbezugsrechtsderaktionäre gemässdenstatutenwirdeinezweidrittelmehrheitdervertretenenstimmenauchfürÄnderungenderbestimmungeninden statuten verlangt welche die anzahl verwaltungsratsmitglieder regeln sowie für die abberufung von einem viertel oder mehr mitgliederndesverwaltungsrates abstimmungenundwahlenerfolgeninderregelelektronisch um eine exakte erfassung der abgegebenen stimmen sicherzustellen ist eine klare mehrheit zu erwarten kann offen durch handerheben abgestimmt werden aktionäre die zusammen übermindestens3%dervertretenenstimmenverfügen,können nach wie vor jederzeit verlangen dass eine wahl oder abstimmungelektronischoderschriftlichdurchgeführtwird.damitdie aktionäre ihre meinung zu allen themen klar äussern können wirdüberjedestraktandumeinzelnabgestimmt;auchdiewahl derverwaltungsratsmitgliedererfolgtfürjedepersoneinzeln einberufung der generalversammlung diegeneralversammlungfindetinderregelimapril,spätestens aberinnerhalbvonsechsmonatennachabschlussdesgeschäftsjahres statt jeder eingetragene aktionär erhält spätestens 20 tage vor der generalversammlung eine persönliche einladung einedetailliertetraktandenlisteunddieerläuterungenzudenverhandlungsgegenständen.dietraktandenlistewirdausserdemim schweizerischen handelsamtsblatt in ausgewählten schweizerischen zeitungen sowie auf dem internet veröffentlicht unter www.ubs.com/generalversammlung ausserordentlichegeneralversammlungenkönneneinberufen werden,wennderverwaltungsratoderdierevisionsstellediesals notwendigerachtet.aktionäre,dieeinzelnoderzusammenmindestens 10 des aktienkapitals vertreten können jederzeit schriftlich verlangen dass eine ausserordentliche generalversammlungeinberufenwird,umüberbestimmtevonihnenvorgebrachteverhandlungsgegenständebeschlüssezufassen.einsolcher antrag kann auch anlässlich einer generalversammlung gestelltwerden traktandierung aktionäre,dieeinzelnoderzusammenaktienimnennwertvon 62500 franken vertreten können die traktandierung von verhandlungsgegenständen vorschlagen die der generalversammlungvorgelegtwerdensollen wirpublizierendiefristfürdieeinreichungsolcherbegehren imschweizerischenhandelsamtsblattsowieaufunsererwebseite www.ubs.com/generalversammlung wird eine traktandierung beantragt,müssendieverhandlungsgegenständeaufgeführtund nötigenfalls kurz erläutert werden der verwaltungsrat verfasst stellungnahmenzudenvorschlägenundveröffentlichtdiesezusammenmitdenbeantragtenverhandlungsgegenständen eintragung im aktienregister dieallgemeinenregelnfürdieeintragungvonstimmrechtenin unseremschweizerischenoderus-amerikanischenaktienregister gelten auch im vorfeld der generalversammlung in den tagen vor der generalversammlung findet also keine schliessung des aktienregisters statt eintragungen einschliesslich der Übertragungvonstimmrechten,werdensolangewietechnischmöglich vorgenommen das heisst im allgemeinen bis zwei arbeitstage vordergeneralversammlung 217 corporate governance und vergütung

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corporategovernanceundvergütung corporate governance verwaltungsrat unter der führung des verwaltungsratspräsidenten entscheidet derverwaltungsrataufempfehlungdesgroupceoüberdiestrategiedesubs-konzerns.derverwaltungsratistinletzterinstanz fürdieÜberwachungderoberstenführungskräfteverantwortlich undernenntallemitgliederderkonzernleitung.derverwaltungsrat genehmigt auch alle zur veröffentlichung vorgesehenen finanzberichte.jedesmitglieddesverwaltungsrateswirdvonden aktionären gewählt.der verwaltungsratwiederumernenntseinenpräsidenten,vizepräsidenten,denseniorindependentdirector sowie die mitglieder und vorsitzenden seiner verschiedenen ausschüsse frey,brunogehrig,annf.godbehere,axelp.lehmann,helmut pankeundwilliamg.parrettnachablaufihreramtszeitwiedergewählt.sergiomarchionneundpeterr.voserschiedenausdem verwaltungsrataus.neuwurdewolfgangmayrhuberindenverwaltungsratgewählt.nachihrerwahlernanntederverwaltungsratmicheldemarézumvizepräsidentenunddavidsidwellzum senior independent director am 22 juli 2010 nominierte ubs josephyam,denehemaligenchiefexecutivederhongkongmonetaryauthority,zurwahlindenverwaltungsratandergeneralversammlung2011.am31 dezember2010wurdenmitausnahmedesnichtun bhängigenverwaltungsratspräsidenten,kaspar a villiger alle erwaltungsratsmitglieder vom verwaltungsrat als v die mitglieder des verwaltungsrates unabhängig erachtet sally bott trat per 11 februar 2011 aus demverwaltungsratzurück andergeneralversammlungvom14.april2010wurdenkaspar diefolgendenlebensläufeenthaltenangabenzudenverwalvilliger michel demaré david sidwell sally bott rainer-marc tungsratsmitgliedernper31 dezember2010 berufliche laufbahn und ausbildung kaspar villiger wurde anlässlich der generalversammlung 2009 in den verwaltungsrat gewählt und zu dessen präsidenten ernannt er ist vorsitzender des corporate responsibility committee und des governance and nominating committee kas par villiger wurde 1989 in den bundesrat gewählt wo er bis 1995 verteidigungsminister und vorsteher des eidgenössischen militärdepartements war im anschluss war er bis zu seinem rücktritt ende 2003 finanzminister und vorsteher des eidge nössischen finanzdepartements während seiner amtszeit als bundesrat war er 1995 und 2002 bundespräsident 2004 wur de er in den verwaltungsrat von nestlé swiss re und neue zürcher zeitung gewählt von diesen mandaten trat er 2009 zurück als er die position des ubs-verwaltungsratspräsidenten übernahm als mitinhaber der villiger-gruppe leitete kaspar villiger von 1966 bis 1989 deren schweizer stammhaus die villiger söhne ag darüber hinaus bekleidete er verschiedene politische Ämter zuerst im grossrat des kantons luzern und von 1982 bis 1989 im schweizerischen bundesparlament 1966 schloss er als diplomierter maschineningenieur an der eidgenössischen technischen hochschule eth in zürich ab kaspar villiger nationalität schweiz geburtsdatum 5 februar 1941 ubs ag bahnhofstrasse 45 ch8098 zürich funktionen bei ubs präsident des verwaltungsrates vorsitzender des corporate responsibility committee und des governance and nominating committee erstmalige wahl 2009 michel demaré nationalität belgien geburtsdatum 31 august 1956 abb ltd affolternstrasse 44 postfach 5009 ch8050 zürich funktionen bei ubs unabhängiger vizepräsident mitglied des audit committee und des governance and nominating committee erstmalige wahl 2009 berufliche laufbahn und ausbildung michel demaré wurde anlässlich der generalversammlung 2009 in den verwaltungsrat gewählt und im april 2010 zum un abhängigen vizepräsidenten ernannt er ist mitglied des audit committee und des governance and nominating committee michel demaré stiess 2005 als chief financial officer cfo und als mitglied des group executive committee zu abb im november 2008 wurde er zudem zum präsidenten von global markets ernannt zwischen februar und september 2008 war er interimistischer ceo von abb vor seinem eintritt bei abb war michel demaré von 2002 bis 2005 als cfo europe bei bax ter international inc tätig zuvor arbeitete er während 18 jahren bei der dow chemical company wo er verschiedene tre asury und risikomanagementpositionen in belgien frankreich den usa und der schweiz innehatte zwischen 1997 und 2002 fungierte er als cfo der division global polyolefins and elastomers michel demaré begann seine berufliche laufbahn als officer in der multinational banking division der continental illinois national bank of chicago in antwerpen er besitzt einen mba der katholieke universiteit leuven belgien und einen abschluss in angewandten wirtschaftswissenschaften der université catholique de louvain belgien weitere tätigkeiten und interessenbindungen mandate in wichtigen unternehmen organisationen und stiftungen oder interessengruppen michel demaré ist mitglied des stiftungsrates von imd in lausanne 218

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berufliche laufbahn und ausbildung david sidwell wurde anlässlich der generalversammlung 2008 in den verwaltungsrat gewählt im april 2010 wurde er zum senior independent director ernannt er ist vorsitzender des risk committee zwischen 2004 und 2007 war david sidwell vollamtlicher vizepräsident und cfo von morgan stanley bevor er zu morgan stanley stiess war er bei jpmorgan chase co tätig dort übte er in den 20 jahren seiner anstellung verschiedene funktionen aus und fungierte sowohl als controller als auch von 2000 bis 2004 als cfo der investment bank zuvor war david sidwell bei price waterhouse in london und new york beschäftigt er schloss sein studium an der universität von cambridge ab und ist ein vom institute of chartered ac countants in england und wales anerkannter wirtschaftsprüfer david sidwell nationalität usa und grossbritannien geburtsdatum 28 märz 1953 ubs ag bahnhofstrasse 45 ch8098 zürich funktionen bei ubs senior independent director vorsitzender des risk committee erstmalige wahl 2008 weitere tätigkeiten und interessenbindungen mandate in wichtigen unternehmen organisationen und stiftungen oder interessengruppen david sidwell ist verwaltungsrat und vorsitzender des risk policy and capital committee der fannie mae washington d.c und senior advisor bei oliver wyman new york er ist stiftungsratsmitglied der international accounting standards commit tee foundation london verwaltungsratspräsident von village care new york sowie director des national council on aging washington d.c sally bott nationalität usa geburtsdatum 11 november 1949 ubs ag bahnhofstrasse 45 ch8098 zürich funktionen bei ubs vorsitzende des human resources and compensation committee mitglied des corporate responsibility committee und des governance and nominating committee sie legte ihr amt am 11 februar 2011 nieder erstmalige wahl 2008 berufliche laufbahn und ausbildung sally bott wurde anlässlich der ausserordentlichen generalversammlung im oktober 2008 in den verwaltungsrat gewählt bis zu ihrem rücktritt am 11 februar 2011 war sie vorsitzende des human resources and compensation committee sowie mitglied des corporate responsibility committee und des governance and nominating committee sally bott war von an fang 2005 bis 2011 bei bp plc in der funktion des group human resources hr director tätig und ausserdem mitglied der bp-konzernleitung sally bott übernimmt per april 2011 die funktion des head of hr bei barclays plc sie absolvierte den grössten teil ihrer beruflichen laufbahn im finanzdienstleistungssektor von 2000 bis 2005 war sie managing director von marsh mclennan companies und head of global hr bei marsh inc von 1994 bis 2000 war sie bei barclays bank tätig zuerst als barclays de zoete wedd hr director und von 1997 bis 2000 als group hr director nach dem college stiess sie 1970 als research analyst in der wirtschaftsabteilung zur citibank wo sie eine ausbildung im kreditgeschäft genoss und war im finanzierungssektor tätig 1978 wechselte sie zu hr und arbeitete während der nächsten 15 jahre als hr director in fast allen bereichen des investment und wholesale-banking der citibank von 1990 bis 1993 war sie global hr director der wholesale bank sie besitzt einen bachelor in wirtschaftswissenschaften des manhattanville college weitere tätigkeiten und interessenbindungen mandate in wichtigen unternehmen organisationen und stiftungen oder interessengruppen sally bott ist vorstandsmitglied des carter burden center for the aging in new york city rainer-marc frey nationalität schweiz geburtsdatum 10 januar 1963 sekretariat rainer-marc frey seeweg 39 ch8807 freienbach funktionen bei ubs mitglied des audit committee und des risk committee erstmalige wahl 2008 berufliche laufbahn und ausbildung rainer-marc frey wurde anlässlich der ausserordentlichen generalversammlung im oktober 2008 in den verwaltungsrat ge wählt er ist mitglied des audit committee und des risk committee rainer-marc frey ist der gründer der vermögensverwal tungsfirma horizon21 er ist verwaltungsratspräsident von horizon21 sowie von deren verbundenen unternehmungen und tochtergesellschaften 1992 gründete er die rmf investment group und wurde deren ceo rmf wurde 2002 von man group plc übernommen von 2002 bis 2004 hatte er eine reihe von führungsfunktionen bei man group inne und war de ren grösster privataktionär rainer-marc frey war von 1989 bis 1992 director bei salomon brothers in zürich frankfurt und london wo er vornehmlich im bereich aktienderivate arbeitete von 1987 bis 1989 deckte er bei merrill lynch die equity fixed-income und swap-märkte ab er schloss die universität st gallen mit einem lizenziat in wirtschaftswissenschaften ab weitere tätigkeiten und interessenbindungen mandate in wichtigen unternehmen organisationen und stiftungen oder interessengruppen rainer-marc frey ist mitglied des verwaltungsrates von dksh group zürich und der frey charitable foundation freienbach 219 corporate governance und vergütung

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corporategovernanceundvergütung corporate governance bruno gehrig nationalität schweiz geburtsdatum 26 dezember 1946 swiss international air lines ag obstgartenstrasse 25 ch-8302 kloten funktionen bei ubs mitglied des governance and nominating committee und des human resources and compensation committee erstmalige wahl 2008 berufliche laufbahn und ausbildung bruno gehrig wurde anlässlich der ausserordentlichen generalversammlung im oktober 2008 in den verwaltungsrat ge wählt er ist mitglied des governance and nominating committee und des human resources and compensation commit tee von 2003 bis 2009 war bruno gehrig präsident des verwaltungsrates der swiss life holding von 1996 bis 2003 am tierte bruno gehrig bei der schweizerischen nationalbank als mitglied des direktoriums ab 2000 als dessen vizepräsident von 1992 bis 1996 arbeitete er als professor für bankwesen und finanzen an der universität st gallen gleichzeitig war er mitglied der eidgenössischen bankenkommission zwischen 1989 und 1991 war er vorsitzender der geschäftsleitung der bank cantrade ag bruno gehrig arbeitete von 1981 bis 1989 bei der damaligen schweizerischen bankgesellschaft zu nächst als chefökonom danach als leiter der abteilung börse und wertschriftenverkauf bruno gehrig studierte wirtschafts wissenschaften an der universität bern wo er auch seine doktorarbeit schrieb an der university of rochester new york absolvierte er ein nachdiplomstudium und erhielt die ehrendoktorwürde ausserdem arbeitete er als assistenzprofessor an der universität bern weitere tätigkeiten und interessenbindungen mandate in wichtigen unternehmen organisationen und stiftungen oder interessengruppen bruno gehrig ist präsident des verwaltungsrates von swiss international air lines und vizepräsident und vorsitzender des entschädigungsausschusses der roche holding ag basel ann f godbehere berufliche laufbahn und ausbildung ann f godbehere wurde anlässlich der generalversammlung 2009 in den verwaltungsrat gewählt sie ist mitglied des audit committee und des corporate responsibility committee sie wurde im februar 2008 zum cfo und executive director von northern rock ernannt und behielt diese funktionen in der anfangsphase nach der verstaatlichung des unternehmens sie schied ende januar 2009 aus dem finanzinstitut aus zuvor war sie von 2003 bis 2007 als cfo der swiss re gruppe tätig ann f godbehere war zwei jahre lang cfo des geschäftsbereichs property casualty in zürich davor drei jahre cfo des geschäftsbereichs life health in london von 1997 bis 1998 war ann f godbehere ceo von swiss re life health in kanada von 1996 bis 1997 war sie als cfo von swiss re life health nordamerika tätig sie ist wirtschaftsprüferin und seit 2003 fellow der certified general accountants association of canada weitere tätigkeiten und interessenbindungen mandate in wichtigen unternehmen organisationen und stiftungen oder interessengruppen ann f godbehere ist verwaltungsrätin von prudential plc rio tinto plc und rio tinto limited in london und vorsitzende von deren audit committees sie ist mitglied des verwaltungsrates von atrium underwriters ltd und atrium underwriting group ltd london ausserdem gehört sie dem verwaltungsrat von ariel holdings ltd bermuda an und ist vorsitzende des audit committee nationalität kanada und grossbritannien geburtsdatum 14 april 1955 ubs ag bahnhofstrasse 45 ch8098 zürich funktionen bei ubs mitglied des audit committee und des corporate responsibility committee erstmalige wahl 2009 axel p lehmann nationalität schweiz geburtsdatum 23 märz 1959 zurich financial services mythenquai 2 ch8002 zürich funktion bei ubs mitglied des risk committee erstmalige wahl 2009 berufliche laufbahn und ausbildung axel p lehmann wurde anlässlich der generalversammlung 2009 in den verwaltungsrat gewählt er ist mitglied des risk committee axel p lehmann ist seit januar 2008 group chief risk officer von zurich financial services zurich mit zusätz licher verantwortung für group it bis 2010 im september 2004 wurde er ceo der zurich american insurance company und der north america commercial business division in schaumburg illinois 2002 erfolgte seine ernennung zum mitglied des group executive committee der zurich group und zum ceo des geschäftsbereichs kontinentaleuropa in der folge war er 2004 verantwortlich für die integration von uk irland und südafrika in die neu geschaffene europe general insurance busi ness division 2001 übernahm er die verantwortung für nord mittel und osteuropa und wurde zum ceo der zurich group germany ernannt im jahr 2000 wurde er zum mitglied des group management board ernannt und war in dieser funktion für die leitung gruppenweiter geschäftsentwicklungsbereiche zuständig er war leiter corporate planning and controlling bei swiss life in zürich bevor er 1996 zur zurich stiess axel p lehmann war lehrbeauftragter an verschiedenen universitä ten und instituten und wurde 1990 zum vizedirektor und leiter consulting and management development am institut für versicherungswirtschaft und am europäischen zentrum der universität st gallen ernannt er besitzt einen masterabschluss und einen doktortitel in wirtschaftswissenschaften der universität st gallen und absolvierte das advanced management program der wharton school zudem ist er titularprofessor für betriebswirtschaft und dienstleistungsmanagement an der universität st gallen weitere tätigkeiten und interessenbindungen mandate in wichtigen unternehmen organisationen und stiftungen oder interessengruppen axel p lehmann ist präsident des geschäftsleitenden ausschusses des instituts für versicherungswirtschaft der universität st gallen und chairman des chief risk officer forum 220

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wolfgang mayrhuber nationalität Österreich geburtsdatum 22 märz 1947 deutsche lufthansa ag flughafen frankfurt am main 302 d60549 frankfurt am main funktionen bei ubs mitglied des corporate responsibility committee und des human resources and compensation committee erstmalige wahl 2010 berufliche laufbahn und ausbildung wolfgang mayrhuber wurde anlässlich der generalversammlung 2010 in den verwaltungsrat gewählt er ist mitglied des corporate responsibility committee und des human resources and compensation committee er war von 2003 bis 2010 vorstandsvorsitzender der deutschen lufthansa ag 2002 wurde er zum stellvertretenden vorstandsvorsitzenden des luft hansa-konzerns bestellt und 2001 in den konzernvorstand berufen wo er für das ressort passage verantwortlich zeichnete von 1994 bis einschliesslich 2000 war er vorstandsvorsitzender der neugegründeten lufthansa technik ag nachdem wolf gang mayrhuber alle führungsebenen der lufthansa technik durchlaufen hatte wurde er 1992 zum leiter der technischen direktion und generalbevollmächtigten technik ernannt seine laufbahn bei lufthansa begann er 1970 als ingenieur in der triebwerksinstandhaltung in hamburg wolfgang mayrhuber studierte bis 1965 maschinenbau an der höheren technischen bundeslehranstalt in steyr Österreich sowie am bloor collegiate institute in kanada 1990 absolvierte er das executive ma nagement training am massachusetts institute of technology weitere tätigkeiten und interessenbindungen mandate in wichtigen unternehmen organisationen und stiftungen oder interessengruppen wolfgang mayrhuber ist vorsitzender des aufsichtsrates der infineon technologies ag und vorsitzender von deren vermitt lungs nominierungs und präsidialausschuss er ist mitglied der aufsichtsräte der münchner rückversicherungs-gesell schaft ag der bmw ag sowie lufthansa technik ag und austrian airlines ag weiter ist er mitglied des verwaltungsrates der sn airholding sa nv brüssel sowie der heico corporation hollywood fl helmut panke nationalität deutschland geburtsdatum 31 august 1946 bmw ag petuelring 130 d80788 münchen funktionen bei ubs mitglied des risk committee und seit 11 februar 2011 interimistisch vorsitzender des human resources and compensation committee erstmalige wahl 2004 berufliche laufbahn und ausbildung helmut panke wurde anlässlich der generalversammlung 2004 in den verwaltungsrat gewählt er ist mitglied des risk com mittee und seit 11 februar 2011 interimistisch vorsitzender des human resources and compensation committee helmut panke war von 2002 bis 2006 vorstandsvorsitzender bei bmw er kam 1982 als leiter der hauptabteilung planung und controlling des bereichs forschung und entwicklung zu bmw und übernahm in der folge managementfunktionen in den bereichen unternehmensplanung organisation und unternehmensstrategie vor seiner berufung zum vorstandsvorsitzen den war er seit 1996 mitglied des vorstandes von 1993 bis 1996 war er chairman und ceo der bmw holding corporation in den usa nach dem studium und dem doktorat in physik an der universität münchen und forschungsarbeiten an der universität münchen und am schweizerischen institut für nuklearforschung arbeitete er als berater bei mckinsey compa ny in düsseldorf und münchen weitere tätigkeiten und interessenbindungen mandate in wichtigen unternehmen organisationen und stiftungen oder interessengruppen helmut panke ist mitglied des verwaltungsrates vorsitzender des antitrust compliance committee von microsoft corpora tion und von singapore airlines ltd er ist mitglied des aufsichtsrates der bayer ag william g parrett nationalität usa geburtsdatum 4 juni 1945 ubs ag bahnhofstrasse 45 ch8098 zürich funktion bei ubs vorsitzender des audit committee erstmalige wahl 2008 weitere tätigkeiten und interessenbindungen mandate in wichtigen unternehmen organisationen und stiftungen oder interessengruppen william g parrett ist unabhängiger director von eastman kodak company the blackstone group lp und thermo fisher sci entific inc und vorsitzender von deren audit committees ferner ist er altpräsident des verwaltungsrates des united states council for international business und von united way worldwide sowie mitglied des board of trustees der carnegie hall 221 corporate governance und vergütung berufliche laufbahn und ausbildung william g parrett wurde anlässlich der ausserordentlichen generalversammlung im oktober 2008 in den verwaltungsrat gewählt er ist vorsitzender des audit committee william g parrett absolvierte seine gesamte berufliche laufbahn bei de loitte touche tohmatsu von 2003 bis zu seiner pensionierung im jahr 2007 war er ceo von 1999 bis 2003 managing part ner von deloitte touche usa llp und im global executive committee von deloitte vertreten william g parrett war der gründer der u.s national financial services industry group 1995 und der global financial services industry group 1997 von deloitte welche er beide als präsident leitete während der 40-jährigen erfahrung in seiner beruflichen tätigkeit betreu te er mit grösster kompetenz weltweit kunden aus dem öffentlichen und privaten sektor regierungen und unternehmen in staatsbesitz william g parrett besitzt einen bachelor in rechnungswesen des st francis college new york und ist wirt schaftsprüfer.

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